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第一章 单元测试
1、 （ ）就是为了获得可能的不确定的未来值而作出的牺牲确定的现在值的行为。
A:投机
B:储蓄
C:赌博
D:投资
答案: 投资
2、 （ ）是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担风险相称的收益。证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产的基础上的，投资于证券的资金通过金融工具的发行转移到企业部门，被称为间接投资。
A:固定收益投资
B:直接投资
C:证券投资
D:实物投资
答案: 直接投资
3、 （ ）是将资金投入到社会再生产过程中，是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的直接增加，并可直接增加社会物质财富，提供社会所需的服务，被称为直接投资。
A:实物投资
B:间接投资
C:证券投资
D:固定收益投资
答案: 实物投资
4、 广义的有价证券包括（ ）
A:商品证券
B:实物资产
C:资本证券
D:货币证券
答案: 商品证券
,资本证券
,货币证券
5、 投资与投机的主要区分在于（ ）
A:以承担风险大小来资金来源来划分
B:以持有有价证券时间长短来划分
C:以是否重视证券实际价值来划分
D:以投出资金者的行为动机来划分
答案: 以承担风险大小来资金来源来划分
,以持有有价证券时间长短来划分
,以是否重视证券实际价值来划分
,以投出资金者的行为动机来划分
第二章 单元测试
1、 个人投资者投资的主要目的不包括（ ）
A:实现投资多元化与参与公司决策
B:资本增值与通货膨胀抵补
C:本金安全性和稳定当期收入
D:为政府资本市场开放提供政策支持
答案: 为政府资本市场开放提供政策支持
2、 个人投资者投资的投资特征包括（ ）
A:投资活动不创造新金融资产
B:投资活动具有很大盲目性
C:投资活动必须借助中介机构
D:主要追求利润
答案: 投资活动不创造新金融资产
,投资活动具有很大盲目性
,投资活动必须借助中介机构
,主要追求利润
3、 我国政府机构参与证券市场的目的（ ）
A:国有资产保值、增值
B:公开市场业务操作
C:调剂资金余缺
D:获取短期投资收益
答案: 国有资产保值、增值
,公开市场业务操作
,调剂资金余缺
4、 （ ）是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
A:股票
B:可转换公司债券
C:股份公司发行的债券
D:认股权证
答案: 股票
5、 普通股股东按其所持有的股份比例享有的基本权利包括（ ）
A:优先认股权
B:剩余资产分配权
C:利润分配权
D:公司决策参与权
答案: 优先认股权
,剩余资产分配权
,利润分配权
,公司决策参与权
第三章 单元测试
1、 （ ）是指新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场。（ ）
A:场外市场
B:证券流通市场
C:场内市场
D:证券发行市场
答案: 证券发行市场
2、 证券发行市场的特征包括（ ）
A:发行价格灵活
B:无统一时间
C:不需要监管
D:无固定场所
答案: 发行价格灵活
,无统一时间
,无固定场所
3、 证券发行市场结构包括（ ）
A:投资者
B:证券中介机构
C:筹资者
D:中国证监会
答案: 投资者
,证券中介机构
,筹资者
4、 证券发行按发行对象分可分为（ ）
A:私募发行
B:公募发行
C:间接发行
D:直接发行
答案: 私募发行
,公募发行
5、 按《证券法》规定下列情形属于公开发行的有（ ）。
A:向不特定的对象发行证券的
B:向公司前五大控股股东增发证券
C:向公司第一大控股股东增发证券
D:向特定对象发行累计超过200人的
答案: 向不特定的对象发行证券的
,向公司前五大控股股东增发证券
,向特定对象发行累计超过200人的
第四章 单元测试
1、 ( )是证券登记机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益变动情况的账册。（ ）
A:证券账户
B:信用账户
C:存款账户
D:资金账户
答案: 证券账户
2、 （ ）是经纪商为投资者设立的账户，用于记载和反映证券交易的货币收付、结存余额和变动情况。（ ）
A:信用账户
B:存款账户
C:证券账户
D:资金账户
答案: 资金账户
3、 证券账户分为（ ）
A:融资账户
B:融券账户
C:保证金账户
D:现金账户
答案: 保证金账户
,现金账户
4、 委托方式有（ ）
A:自助终端委托和互联网委托
B:递单委托
C:电话委托
D:传真委托
答案: 自助终端委托和互联网委托
,递单委托
,电话委托
,传真委托
5、 委托指令包括（ ）
A:停止损失委托指令
B:随机委托指令
C:市价委托指令
D:限价委托指令
答案: 停止损失委托指令
,市价委托指令
,限价委托指令
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